Boete voor Zenco wegens het niet uitvoeren van audits
Na een uitspraak van het College van Beroep voor het bedrijfsleven, maakt De Nederlandsche Bank (DNB) bekend dat het op 15 oktober 2020 een boete van 75.000,- euro heeft opgelegd aan Zenco Corporate Services B.V. (ZCS), en boetes van 25.000,- euro heeft opgelegd aan Zenco Management B.V. (ZM), Zenco Custodian & Management B.V. (ZCM) en Zencotrust B.V. (ZT) ieder afzonderlijk (hierna gezamenlijk: Zenco). De boetes zijn opgelegd, omdat Zenco in de periode van 1 januari 2017 tot en met 27 januari 2020 geen audits heeft laten uitvoeren.
© DNB
Overtreding
Op grond van de Wet toezicht trustkantoren 2018 (Wtt 2018), en de voorganger van de Wtt 2018, de Wet toezicht trustkantoren (Wtt), moeten trustkantoren (waaronder Zenco) ten minste eenmaal per jaar een audit (laten) uitvoeren. Het is belangrijk dat een trustkantoor deze audit jaarlijks uitvoert als extra waarborg voor de integere en beheerste bedrijfsvoering van het trustkantoor. Met de audit wordt namelijk gecontroleerd of het trustkantoor de wet- en regelgeving naleeft. Daarnaast wordt de uitoefening van de compliancefunctie ermee gecontroleerd.
DNB heeft vastgesteld dat Zenco in de periode van 1 januari 2017 tot en met 27 januari 2020 geen audits heeft laten uitvoeren. Daarmee heeft Zenco de Wtt en Wtt 2018 overtreden. Voor deze overtreding heeft DNB Zenco beboet.
Bezwaar en (hoger) beroep
Zenco is in bezwaar en (hoger) beroep gegaan tegen de opgelegde boetes. Uiteindelijk is de boete voor ZCS vastgesteld op 72.500,- euro, de boete voor ZM op 23.750,- euro en de boetes voor ZT en ZCM op 9.500,- euro.
Lees hier de boetebesluiten, met uitzondering van vertrouwelijke gegevens. Voor nadere informatie kunt u contact opnemen met de Publieksvoorlichting van DNB: 0800 - 020 1068 (gratis).
Beslissing op bezwaar - Zenco
Boetebesluit Zenco Management B.V.
Boetebesluit Zenco Custodian & Management B.V.
Boetebesluit Zenco Corporate Services B.V.
Boetebesluit Zencotrust B.V.
Actuele stand van zaken – bestuurlijke boetes Zenco