Update FATF-waarschuwingslijsten oktober 2024
FATF heeft een update van haar ‘grijze’ en ‘zwarte’ lijsten gepubliceerd.
Lees meer Update FATF-waarschuwingslijsten oktober 2024
Boete voor trustkantoor TMF Netherlands B.V. wegens onvoldoende cliëntenonderzoek
Handhavingsmaatregelen
De Nederlandsche Bank (DNB) heeft op 2 maart 2023 een boete van 3.125.000 euro opgelegd aan trustkantoor TMF Netherlands B.V. (TMF). De boete is opgelegd omdat het door TMF uitgevoerde cliëntenonderzoek niet voldoet aan de wettelijke vereisten. * Aangepast op 17 november 2023
© Shutterstock
Overtreding
Trustkantoren mogen pas een zakelijke relatie aangaan of een trustdienst verlenen nadat cliëntenonderzoek is verricht dat voldoet aan de wettelijke vereisten uit de Wet toezicht trustkantoren 2018 (Wtt 2018).
DNB heeft vastgesteld dat het door TMF uitgevoerde cliëntenonderzoek in zeven van de acht onderzochte cliëntendossiers niet voldoet aan de vereisten uit de Wtt 2018. Daardoor bestaat er twijfel over de juistheid of volledigheid van dit resultaat, terwijl TMF wel trustdiensten heeft verleend aan de partijen uit de onderzochte cliëntendossiers. Dat is verboden. Voor deze overtreding is aan TMF een boete opgelegd.
Voor de door TMF begane overtreding geldt een basisboetebedrag van 2.500.000 euro. DNB heeft de overtreding extra verwijtbaar geacht omdat eerder een vergelijkbare overtreding is geconstateerd binnen de TMF-groep. Daarom heeft DNB het boetebedrag verhoogd naar 3.125.000 euro. DNB heeft geen aanleiding gezien het boetebedrag te matigen.
Poortwachters
De Wtt 2018 beoogt met regulering van de trustsector de integriteit van het financiële stelsel te bevorderen. Trustkantoren fungeren daarbij als poortwachters. Met de voorafgaande en doorlopende controle van hun cliënten leveren zij een belangrijke bijdrage aan het tegengaan van witwassen van geld uit misdrijven en het financieren van terrorisme. TMF is tekortgeschoten bij de invulling van de verplichting om gedegen cliëntenonderzoek te verrichten.
TMF heeft door de vastgestelde overtreding de doelstellingen van de Wtt 2018 in gevaar gebracht.
Meer informatie
Lees hier het boetebesluit. Voor nadere informatie kunt u contact opnemen met de Publieksvoorlichting van DNB: 0800 -020 1068 (gratis).
Boetebesluit TMF Netherlands BV
658KB PDF
Beslissing op bezwaar
753KB PDF
Interessante artikelen
-
-
Informatiebijeenkomst over personentoetsingen DNB
Op dinsdag 5 november a.s. organiseert DNB van 15.00 tot 16.45 uur een fysieke informatiebijeenkomst over personentoetsingen.
Lees meer Informatiebijeenkomst over personentoetsingen DNB -
Weer toegang tot UBO-register en verplicht melden onjuiste gegevens
Onder toezicht staande instellingen krijgen in fasen weer toegang tot het UBO-register. Door een uitspraak van het Hof van Justitie van de EU over het UBO-register was het register niet meer voor iedereen toegankelijk.
Lees meer Weer toegang tot UBO-register en verplicht melden onjuiste gegevens -
Aanwijzing voor trustkantoor CIS Management B.V. vanwege ernstige tekortkomingen in de SIRA
De Nederlandsche Bank (DNB) heeft op 29 september 2022 een aanwijzing gegeven aan het trustkantoor CIS Management B.V. (CIS) vanwege ernstige tekortkomingen in de systematische analyse van integriteitsrisico’s (SIRA).
Lees meer Aanwijzing voor trustkantoor CIS Management B.V. vanwege ernstige tekortkomingen in de SIRA
