Boete voor trustkantoor Pan-Invest wegens onvoldoende cliëntenonderzoek

Overtredingen

Trustkantoren mogen pas een zakelijke relatie aangaan of een trustdienst verlenen nadat cliëntenonderzoek is verricht dat voldoet aan de wettelijke vereisten uit de Wet toezicht trustkantoren 2018 (Wtt 2018). 

DNB heeft vastgesteld dat het door Pan-Invest uitgevoerde cliëntenonderzoek in alle zes onderzochte dossiers niet voldeed aan de vereisten uit de Wtt 2018, terwijl Pan-Invest wel trustdiensten aan de partijen uit deze onderzochte dossiers is gaan verlenen. Dat is verboden. Daarom heeft DNB voor deze overtredingen een boete aan Pan-Invest opgelegd.

Voor de door Pan-Invest begane overtredingen geldt een basisboetebedrag van 2,5 miljoen euro. DNB heeft het basisboetebedrag verhoogd omdat Pan-Invest eerder vergelijkbare overtredingen heeft begaan. Het boetebedrag is vervolgens naar beneden bijgesteld vanwege de omvang van Pan-Invest.

Poortwachters

De Wtt 2018 beoogt met regulering van de trustsector de integriteit van het financiële stelsel te bevorderen. Trustkantoren fungeren daarbij als poortwachters. Met de voorafgaande en doorlopende controle van hun cliënten leveren zij een belangrijke bijdrage aan het tegengaan van witwassen van geld uit misdrijven en het financieren van terrorisme. Pan-Invest is tekortgeschoten bij de invulling van de verplichting om gedegen cliëntenonderzoek te verrichten. Daarmee heeft Pan-Invest de doelstellingen van de Wtt 2018 in gevaar gebracht.

Bezwaar

Belanghebbenden hebben tot zes weken na bekendmaking van het besluit om hier bezwaar tegen te maken.

Meer informatie
Lees hier het boetebesluit met uitzondering van vertrouwelijke informatie. Voor nadere informatie kunt u contact opnemen met de Publieksvoorlichting van DNB: 0800 -020 1068 (gratis)