Overtreding
DNB heeft onder meer vastgesteld dat CTS geen adequaat beleid voerde en haar bedrijfsvoering niet zodanig had ingericht dat deze een beheerste en integere uitoefening van haar bedrijf waarborgde. Tevens heeft CTS haar audit- en compliance functie niet op orde, verleende zij trustdiensten voordat voldoende cliëntenonderzoek is gedaan en vond er onvoldoende screening tegen sanctielijsten plaats. DNB heeft daarom besloten CTS een aanwijzing te geven. De aanwijzing houdt in dat DNB van CTS verlangt dat zij de geconstateerde overtredingen herstelt en DNB maandelijks informeert over de voortgang daarvan.
Procesverloop
CTS heeft geen bezwaar ingediend tegen het besluit van DNB tot het geven van een aanwijzing, waardoor het besluit onherroepelijk is geworden.