© DNB
De Nederlandsche Bank (DNB) heeft op 4 februari 2020 een boete van 47.500 euro opgelegd aan IJmond Corporate Solutions B.V. (IJCS). De boete is opgelegd omdat IJCS van 1 juli 2019 tot in ieder geval 19 augustus 2019 niet over twee bestuurders beschikte. De bestuurlijke boete is in bezwaar en beroep uiteindelijk verlaagd tot een bedrag van 24.880 euro.
Vanaf 1 januari 2019 zijn trustkantoren wettelijk verplicht om te beschikken over twee bestuurders om de integriteit en professionaliteit van trustkantoren te versterken.
DNB heeft vastgesteld dat IJCS op 1 januari 2019 nog niet over twee bestuurders beschikte. DNB heeft IJCS vervolgens de kans gegeven om de overtreding uit eigen beweging uiterlijk voor 1 juli 2019 te beëindigen door in ieder geval vanaf dat moment over twee bestuurders te beschikken.
Aangezien IJCS op 1 juli 2019 nog niet over twee bestuurder beschikte, heeft DNB op 4 februari 2020 een bestuurlijke boete van 47.500 euro aan IJCS opgelegd.
De tweede bestuurder van IJCS is vervolgens op 9 september 2019 aangemeld en op 31 oktober 2019 door DNB goedgekeurd. Daarmee heeft IJCS de overtreding beëindigd.
Op 10 maart 2020 heeft IJCS bezwaar gemaakt tegen de bestuurlijke boete. Dit bezwaar is door DNB bij beslissing van 11 juni 2020 ongegrond verklaard. Vervolgens heeft IJCS op 20 juli 2020 beroep bij de rechtbank Rotterdam ingesteld. Naar aanleiding van de inwerkingtreding van het Algemeen Boetetoemetingsbeleid DNB van 12 december 2020 heeft DNB bij besluit van 30 december 2020 de beslissing op bezwaar gewijzigd en het boetebedrag verlaagd tot 27.380 euro. De rechtbank Rotterdam heeft vervolgens het beroep tegen deze gewijzigde beslissing op bezwaar vanwege de overschrijding van de redelijke termijn gegrond verklaard en het boetebedrag met 2.500 euro verlaagd tot 24.880 euro. Tegen de uitspraak van de rechtbank Rotterdam is geen hoger beroep ingesteld. Het boetebesluit en de (gewijzigde) beslissing op bezwaar zijn daarom onherroepelijk geworden.
|
Fase |
Datum |
Uitkomst |
|---|---|---|
|
Boetebesluit |
4 februari 2020 |
Boete van 47.500 euro |
|
Indiening bezwaarschrift |
10 maart 2020 |
|
|
Beslissing op bezwaar |
11 juni 2020 |
Ongegrond |
|
Indiening beroepschrift |
20 juli 2020 |
|
|
Gewijzigde beslissing op bezwaar |
30 december 2020
|
Boete verlaagd tot 27.380 euro |
|
Beroep |
10 november 2022 |
Boete verlaagd tot 24.880 euro |
Lees hieronder het volledige boetebesluit, de beslissing op bezwaar en de gewijzigde beslissing op bezwaar, met uitzondering van vertrouwelijke gegevens. Voor nadere informatie kunt u contact opnemen met de Publieksvoorlichting van DNB: 0800 - 020 1068 (gratis).
Boetebesluit Ijmond Corporate Solutions B.V.
Wijzigingsbesluit IJmond Corporate Solutions B.V.
Beslissing op Bezwaar IJmond Corporate Solutions B.V.
De Nederlandsche Bank (DNB) heeft op 29 september 2022 een aanwijzing gegeven aan het trustkantoor CIS Management B.V. (CIS) vanwege ernstige tekortkomingen in de systematische analyse van integriteitsrisico’s (SIRA).
Lees meer Aanwijzing voor trustkantoor CIS Management B.V. vanwege ernstige tekortkomingen in de SIRA
FATF heeft een update van haar ‘grijze’ en ‘zwarte’ lijsten gepubliceerd.
Lees meer Update FATF waarschuwingslijsten - update 2 juli 2024
DNB en acht andere autoriteiten en inspecties hebben op 11 april 2024 een samenwerkingsprotocol getekend in het kader van de Wet bescherming klokkenluiders. Het samenwerkingsprotocol is op 8 mei 2024 gepubliceerd in de Staatscourant.
Lees meer DNB tekent samenwerkingsprotocol Wet bescherming klokkenluiders
De Nederlandsche Bank publiceert een nieuw document dat financiële instellingen praktische handvatten geeft bij de vervulling van hun rol als poortwachter ter bescherming van de sector tegen financieel economische criminaliteit. Een belangrijk uitgangspunt daarbij is de risicogebaseerde benadering.
Lees meer Resultaten consultatie Q&As en Good Practices Wwft
