Verouderde browser

U gebruikt een verouderde browser. DNB.nl werkt het beste met:

Sanctiescreening

Nieuwsbericht toezicht
Lees voor

Gepubliceerd: 16 september 2022

Mappen

© iStock

Eerdere beleidsuitingen van DNB kunnen gelezen worden alsof in het kader van sanctiescreening niet alle relaties dienen te worden gescreend. Die conclusie is niet beoogd en DNB zal de betreffende beleidsuitingen dan ook binnenkort aanpassen. Vanzelfsprekend zullen wij in onze huidige handhavingspraktijk rekening houden met de verwachtingen die eerdere uitingen kunnen hebben gewekt.

Art. 2(2) van de Regeling toezicht Sanctiewet 1977 (RtSw) bepaalt dat de AO/IC van een instelling ten minste zodanig ingericht dient te zijn dat zij voorziet in een adequate controle op het overeenkomen van de identiteit van een relatie met een (rechts)persoon of entiteit waarop sancties van toepassing zijn. Artikel 3 van de RtSw bepaalt dat indien een instelling constateert dat de identiteit van een relatie overeenkomt met een (rechts)persoon of entiteit op wie sancties van toepassing zijn (een zogenaamde ‘hit’), dit onverwijld aan de toezichthouder gemeld dient te worden. Dit impliceert dat alle relaties dienen te worden gescreend. De screening dient tijdig plaats te vinden, om ook in voorkomende gevallen een transactie te kunnen weigeren of een tegoed te kunnen bevriezen, zoals wordt voorgeschreven in de Europese sanctieverordeningen.

Wel is het mogelijk om aan de wijze waarop de screening wordt uitgevoerd en wat daarvoor nodig is een risicogebaseerde invulling te geven, mits deze invulling onderbouwd en gedocumenteerd is. Te denken valt daarbij aan het hanteren van een lagere frequentie of een minder indringende controle op de identiteit van de relatie voor situaties waarin het risico op ontwijking van de sancties lager is.

De volgende drie beleidsuitingen zullen binnenkort worden aangepast en in de tussentijd zal daar een disclaimer bij worden geplaatst:

Ontdek gerelateerde artikelen

Interessante artikelen

DNB maakt gebruik van cookies

Om de gebruiksvriendelijkheid van onze website te optimaliseren, maken wij gebruik van cookies. 
Lees meer over de cookies die wij gebruiken en de gegevens die we daarmee verzamelen in onze cookie-policy.

Om de website goed te laten werken plaatst De Nederlandsche Bank (DNB) zogeheten functionele cookies en analytics cookies. Maatregelen zijn genomen teneinde zeker te stellen dat deze cookies geen of maar weinig gevolgen heeft voor de privacy van bezoekers.

Op sommige pagina's wordt content van externe websites ingesloten. Deze websites kunnen gebruik maken van eigen (tracking) cookies. Hiermee kunnen derde partijen bijvoorbeeld bezoekersstatistieken bijhouden, gepersonaliseerde content tonen en gerichte advertenties tonen. U kunt zowel bij uw eerste bezoek aan de website als op het moment dat u op een pagina met ingesloten content komt, uw keuze maken over het toestaan van deze optionele cookies.