Aanlevering DORA informatieregister

Vanaf 1 april komt de verplichting voor aanlevering van het DORA informatieregister beschikbaar via de Dienst Rapportages in Mijn DNB. De deadline voor aanlevering is 23 april 2025. Indien u van plan bent gebruik te maken van het Excel-template, kunt u deze vinden via deze link. Het template is ook beschikbaar bij de verplichting onder: Aanlevering door middel van een Excel-template.

U blijft te allen tijde zelf verantwoordelijk voor de correctheid en volledigheid van de gedeelde informatie. Om conversie van het Excel-template door DNB naar de xBRL-CSV standaard correct te laten verlopen, is het belangrijk de hieronder genoemde aandachtspunten in ogenschouw te nemen.

Tabblad TOC

Het Excel-template bevat het tabblad “TOC”. Dit is een cruciaal tabblad voor de conversie naar xBRL-CSV. Hierop zijn verschillende variabelen te vinden.

• Period start: Deze datum staat standaard ingevuld op 2024-01-01. U hoeft hier niets mee te doen.
• Period end: Dit betreft de peildatum en dient daarom op 2025-03-31 te worden gezet.
• Identifier: U dient of op individueel of geconsolideerd niveau te rapporteren. Dit staat aangegeven in de naam van de verplichting. In dit veld vult u de LEI-code van de rapporterende financiële instelling in, met daarachter .IND of .CON voor respectievelijk een individuele of geconsolideerde aanlevering. Bijvoorbeeld: DUMMYLEI123456789012.CON voor geconsolideerd of DUMMYLEI123456789012.IND voor individueel.
• Scheme: Dit geeft aan in welke vorm de identifier De EBA schrijft voor dat hier https://eurofiling.info/eu/rs moet worden ingevuld.
• Currency: Hier wordt de monetaire eenheid ingevuld die als default in de rapportage wordt aangehouden. In de meeste gevallen zal dit EUR
• Language: Dit is de taal van het template en staat standaard ingevuld op en. U hoeft hier niets mee te doen.
• Table of contents, cel D14 – 28: Via deze cellen geeft u aan of een tabel wel of niet gerapporteerd wordt. Omdat voor de rapportage van het informatieregister alle templates gerapporteerd dienen te worden, ook wanneer deze leeg zijn (bijv. formulier B_01.03 wanneer er geen branches zijn), dienen deze cellen allen op positive te staan.

Voor meer informatie hierover, zie de filing rules.

Tabbladen

• Conversie: Wanneer u gebruik maakt van het Excel-template, is het belangrijk dat u de volgorde van de tabbladen niet aanpast. Wanneer u tabbladen toevoegt, verwijdert of verplaatst, zal dit tot fouten in de conversie leiden.
• Link: Op de tabbladen B_02.03, B_03.01 en B_03.03 is de kolom ‘link’ opgenomen. Deze kolom vormt geen onderdeel van de technische standaard, maar is cruciaal voor de conversie naar xBRL-CSV. Hier dient telkens de waarde true (in kleine letters) ingevuld te worden.
• Recipient of the subcontracted services (variabele B_05.02.0060): Op het tabblad B_05.02 dient in kolom D de identificatiecode ingevuld te worden van de ontvanger van ICT-diensten van een onderaannemer. Deze cel blijft leeg indien de rang (rank in supply chain) in cel B_05.02.0050 gelijk is aan 1.
• Licenced activity (variabele B_06.01.0020): Op het tabblad B_06.01 is de kolom ‘licenced activity’ opgenomen. De dropdown toont de verschillende mogelijkheden in lijn met de rapportagestandaard van de ESA’s. Indien u activiteiten onderneemt die vallen onder de Solvency II schadeverzekeringsbranches diverse geldelijke verliezen, rechtsbijstand, of hulpverlening, dient u voor deze activiteiten gebruik te maken van Non-Life Insurance: All classes, at the choice of the Member States, which shall notify the other Member States and the Commission of their choice.

Validatieregels

• 1 en EBA_CSV_2.26: Bij conversie van het Excel-template naar de xBRL-CSV standaard door DNB kunnen signalen op EBA_CSV_1.1 en EBA_CSV_2.26 genegeerd worden. Deze worden opgelost bij de doorlevering van de rapportages. U hoeft hiervoor zelf niets te doen.
• LEI en EUID: U ontvangt direct bij indiening een initiële validatieterugkoppeling van DNB. DNB zal de informatieregisters doorleveren naar de ESA’s. In aanvulling op de validatie van DNB voeren de ESA’s validatieregels rondom de LEI-codes en EUID’s uit. DNB koppelt ook deze resultaten aan u terug en verwacht dat de geconstateerde fouten worden hersteld middels een herrapportage.
• Oplossen validatieresultaten: Na indiening zal via de Dienst Rapportages een Excel-validatierapport direct worden teruggekoppeld. U dient de unsatisfied resultaten op de tabbladen Filing Rules en Formula Assertions (Details) op te lossen. U dient dit ook te doen als de rapportage de status Geaccepteerd

Herrapportage

• Let op, nieuwe functionaliteit: Voor deze rapportage heeft DNB de functionaliteit opengezet om zelf een herrapportage aan te vragen. Dit kan via de knop Herrapporteren bij de details van de aangeleverde rapportage. Deze is dan direct beschikbaar.
• Herrapportage: Gezien de korte tijdslijnen wordt u expliciet verzocht op deze wijze de teruggekoppelde validatieresultaten al voor 29 april 2025 te verwerken en een herraportage in te dienen. DNB zal vervolgens de aangeleverde registers doorleveren naar de ESA’s. Eventuele herrapportage als gevolg van de terugkoppeling van de EBA kunt u vanaf 1 mei 2025 aan DNB aanleveren. Uiterlijk 28 mei 2025 dient u alle unsatisfied resultaten te hebben opgelost middels een herrapportage aan DNB.

Meer informatie

DNB communiceert regelmatig over de relevante ontwikkelingen rondom DORA. Meer informatie over DORA kunt u vinden op www.dnb.nl/DORA.

Informatie over geconsolideerde aanleveringen kunt u vinden in de initiële aankondiging. Daarin is ook opgenomen dat banken die onder direct toezicht van de ECB staan, het informatieregister op geconsolideerd niveau bij de ECB rapporteren.

Ter ondersteuning hebben ook de ESA’s een website beschikbaar gesteld met relevante documenten (“preparations for official reporting of registers”). Op de website zijn onder andere de validatieregels gepubliceerd die worden gehanteerd, evenals frequently asked questions.