Een clearinginstelling moet bij vergunningaanvraag en bij de uitoefening van haar bedrijf aan allerlei in de Wet op het financieel toezicht (Wft) verankerde eisen voldoen.
Die eisen zijn gericht op het bevorderen van de soliditeit van de instellingen en het bijdragen aan de stabiliteit van het financiële stelsel, en daarmee ook op het beschermen van de belanghebbenden tegen het verliesrisico als gevolg van een tekortschietende solvabiliteit of liquiditeit. De Nederlandsche Bank (DNB) ziet er op toe dat een clearinginstelling de wettelijke eisen naleeft.
De Wft en de daarop gebaseerde lagere regelgeving stelt aan een clearinginstelling eisen omtrent de volgende onderwerpen (dit betreft geen volledige opsomming):
Welke eisen gesteld worden aan clearinginstellingen is afhankelijk van de manier waarop het bedrijf van clearinginstelling in Nederland wordt uitgeoefend. De eisen die worden gesteld aan vergunninghoudende clearinginstellingen worden hieronder weergegeven. Dit zijn clearinginstellingen (i) zonder bankvergunning of (ii) met zetel in een niet-aangewezen staat.
Onder toezicht staande instellingen krijgen in fasen weer toegang tot het UBO-register. Door een uitspraak van het Hof van Justitie van de EU over het UBO-register was het register niet meer voor iedereen toegankelijk.
Lees meer Weer toegang tot UBO-register en verplicht melden onjuiste gegevens
De Nederlandsche Bank (DNB) organiseert 2 DORA-seminars voor de financiële sector. Het eerste seminar is op 7 oktober, bedoeld voor Banken en Betaaldienstverleners. Het tweede seminar is op 21 oktober, bedoeld voor Pensioenfondsen en Verzekeraars.
Lees meer DNB DORA-seminars oktober 2024
DORA is een Europese verordening die tot doel heeft de digitale weerbaarheid van de financiële sector te vergroten en is van toepassing per 17 januari 2025.
Lees meer DORA: voorlopig format en proces voor het rapporteren van het informatieregister
De Nederlandsche Bank heeft "Integriteitstoezicht in Beeld 2024-2025" (IIB) gepubliceerd. Met deze nieuwe, jaarlijkse publicatie delen wij onze bevindingen en inzichten uit het integriteitstoezicht.
Lees meer Nieuw rapport over het integriteitstoezicht: Integriteitstoezicht in Beeld
