Toezicht Trustkantoren CN

Voor ons toezicht op de sector zijn de volgende thema’s van belang. Onderaan deze pagina vindt u relevante, actuele publicaties voor deze sector.

Thema’s

• Vergunningaanvraag
• Bestuurderstoetsing
• Integriteitstoezicht
• Handhaving
• Nieuws en publicaties
• Register

Wegwijzer 

Bent u als trustkantoor in Caribisch Nederland actief of wilt u actief worden? Op de pagina Markttoegang vindt u meer informatie en de bijbehorende aanvraagformulieren.

Mocht u iets niet kunnen vinden, dan kunt u altijd contact opnemen met onze Publieksvoorlichting (in het Nederlands of het Engels). Bel ons op +31 020 524 9111 (gratis) op werkdagen van 9:00 tot 17:00 uur (Nederlandse tijd). Of e-mail naar info@dnb.nl. 

Integriteitstoezicht

DNB ziet toe op de maatregelen die trustkantoren hebben getroffen in hun bedrijfsvoering ter beheersing van integriteitsrisico’s op grond van de Wet financiële markten BES (Wfm BES). Daarnaast wordt specifieke aandacht gegeven aan de maatregelen op grond van de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme BES (Wwft BES) en de Sanctiewet 1977. Deze wetten zijn van toepassing op trustkantoren die actief zijn in Caribisch Nederland.

De Wfm BES stelt dat een trustkantoor een adequaat beleid voor een integere uitoefening van haar bedrijf voert, en dat zij haar bedrijfsvoering dusdanig inricht dat een integere uitoefening van het bedrijf is gewaarborgd.

Op grond van de Wwft BES dient een trustkantoor te voldoen aan, onder andere, de volgende vereisten:

• uitvoeren van cliëntenonderzoek
• melden van ongebruikelijke transacties

Daarnaast zijn in de artikelen 2.14 tot en met 2.19 Wwft BES specifieke bepalingen opgenomen voor een trustkantoor.

Meer informatie over de integere bedrijfsvoering in de Wfm BES, de Wwft BES en de Sanctiewet 1977 vindt u op deze pagina.

Beschikbaar te houden bescheiden en gegevens

De wetgever heeft specifiek aangegeven welke gegevens en bescheiden met betrekking tot de organisatie van het trustkantoor beschikbaar moeten zijn voor de toezichthouder. Deze opsomming is te vinden in artikel 2:3 van de Regeling financiële markten BES 2012.

Vermogensscheiding

Een trustkantoor moet maatregelen treffen om de rechten met betrekking tot gelden of geldswaarden, van ondernemingen waaraan door het trustkantoor beheersdiensten zullen worden verleend en van derden, te beschermen. Deze maatregelen strekken in ieder geval tot een volledige scheiding tussen de vermogensbestanddelen van elk van die ondernemingen, iedere derde en van het trustkantoor.

Nieuws en publicaties

• Consultatie van gewijzigde beleidsregel geschiktheid (BES)
• Consultatie PEP Good Practices (Wwft BES)

Register

In het register zijn de vergunningen opgenomen die door DNB op grond van de Wfm BES zijn verleend. In het algemeen moeten financiële ondernemingen over een vergunning van DNB beschikken om activiteiten te mogen verrichten in Caribisch Nederland.

Het register is opgesteld op grond van de artikelen 2:19 en 2:20 van de Wfm BES en de artikelen 2:12 tot en met 2:14 van het Besluit financiële markten BES (Bfm BES).