Dienst Toezicht aanvragen: recent gewijzigde formulieren

Aanvraagformulier partiële beoordeling invaarbesluit pensioenfondsen

Per 18 november 2023 is het volgende veranderd in dit formulier. 

• Er is een vraag toegevoegd in het geval een pensioenfonds een Raad van Toezicht heeft. 
• In de secties ‘Risicohouding’ en 'Invaarsjabloon' zijn de teksten toegevoegd met toelichting. 

Aanvraagformulier intrekking vergunning

DNB kan op verzoek van de vergunninghouder de vergunning intrekken. Met dit formulier vraagt u DNB om intrekking van de verleende vergunning. Op 18 november 2023 is de optie toegevoegd om op verzoek de registratie van een aanbieder van de cryptodiensten door te halen.

Formulier voor overige vergunningaanvragen, registratieverzoeken en kennisgevingen Markttoegang

U vult dit formulier in omdat u een vergunning voor een bijkantoor verzekeraar wilt aanvragen, een bepaalde kennisgeving wilt doen of u wilt een wijziging van een bestaande registratie voor een vrijstelling of uitzondering aanvragen. Tevens is het mogelijk om via dit formulier een vergunningaanvraag voor een clearinginstelling in te dienen. Er zijn per 18 november 2023 twee nieuwe opties toegevoegd.

Formulier 'Overige aanvragen en meldingen'

Dit formulier vult u in voor een aanvraag, melding, kennisgeving of notificatie waarvoor geen ander specifiek formulier beschikbaar is. Bij het invullen kiest u voor welke activiteit u toestemming vraagt of welke activiteit u wil melden of notificeren. Er is per 14 juli 2023 een nieuwe meldingsoptie toegevoegd: 

• Wtp implementatieplan verzekeraars (artikel 150b lid 1 Wtp)

Aanvraag aanvangstoetsing verklaring van geen bezwaar

Per 1 juli 2023

Vanaf 1 juli 2023 is -krachtens de Wijzigingswet financiële markten 2022- sprake van een doorlopend reputatievereiste voor vvgb-houders. Dit betekent dat vanaf 1 juli 2023 ook na vvgb-verlening een reputatietoets plaatsvindt. Bij een wijziging van een beleidsbepaler bij een houder van een gekwalificeerde deelneming wordt vanaf 1 juli 2023 (niet meer alleen de betrouwbaarheid maar) de reputatie (betrouwbaarheid ook vakbekwaamheid) beoordeeld.

Formulier 'Overige aanvragen en meldingen'

Dit formulier vult u in voor een aanvraag, melding, kennisgeving of notificatie waarvoor geen ander specifiek formulier beschikbaar is. Bij het invullen kiest u voor welke activiteit u toestemming vraagt of welke activiteit u wil melden of notificeren. Er is per 1 juni 2023 een nieuwe meldingsoptie toegevoegd:

• Melding EMIR clearing-verplichting (pensioenfondsen)

Aanvraagformulieren toetsingen

Vanaf 12 mei 2023 kunt u op Mijn DNB - Dienst Toezicht aanvragen - de status zien waarin uw aanvraag zich bevindt. Deze statusinformatie is vooralsnog beschikbaar voor de volgende soort aanvragen:

• Aanvangstoetsing
• Aanvangstoetsing Crypto dienstverleners
• Toetsing Functieverandering
• Aanvangstoetsing Tweede Echelon 

DNB wil hiermee meer inzicht in en transparantie over het beoordelingsproces geven zodat u de voortgang kunt volgen. DNB gaat dit evalueren en bij een positieve beoordeling zal in de toekomst deze functie uitgebreid worden naar andere aanvragen op Mijn DNB.

Aanvraagformulier VVGB 3:95

Per 1 april 2023 is het volgende veranderd in dit formulier.

Er is een additionele paragraaf bij onderdeel G toegevoegd in het geval er sprake is van een beleggingsonderneming met bandbreedte van 10% - 100% (G1. Beleggingsholding). In dit onderdeel wordt gevraagd of de aanvrager een beleggingsholding is, hiervoor dient de aanvrager het ‘Stappenplan Bepaling beleggingsholding’ in te vullen en in te dienen. Daarnaast wordt de aanvrager verzocht om de bescheiden ten behoeve van de toetsing van de (mede-)beleidsbepalers van de beleggingsholding in te dienen.

Aanvraagformulier intrekking vergunning

Per 15 december 2022 is het volgende veranderd in dit formulier. 

Bij het invullen van de streefdatum voor het intrekken van een trustvergunning is het volgende opgenomen:

Houdt u bij het noemen van een streefdatum voor intrekking van de vergunning rekening met het feit dat de aanvraag tot intrekking van de trustvergunning uitsluitend in behandeling kan worden genomen als het trustkantoor heeft aangetoond dat de trustdiensten zoals bedoeld in artikel 1 van de Wet toezicht trustkantoren 2018 zijn beëindigd.

Aanvraagformulier VVGB 3:95

Per 25 november 2022 is het volgende veranderd in dit formulier. 

In onderdeel I. 'Financiële soliditeit aanvrager' is de volgende vraag toegevoegd 'Is de financiële onderneming waarin wordt deelgenomen een Beheerder van een instelling voor collectieve belegging in effecten, Beleggingsonderneming, Betaalinstelling of Elektronischgeldinstelling?' Als het antwoord ja is, ontvangt DNB graag financiële overzichten van de aanvrager van het afgelopen boekjaar, bestaande uit een balans, een winst- en verliesrekening en een aantal ratio's. U wordt verzocht deze financiële overzichten aan te leveren met behulp van de Template balans winst en verlies en ratios. Deze template kunt u in het Handboek Formulieren vinden.

Aanvraagformulier Aanvangstoetsing Tweede Echelon 

Per 1 juli 2022 is het volgende veranderd in dit formulier. 

Het Aanvraagformulier Aanvangstoetsing Tweede Echelon kan nu worden gebruikt voor het aanvragen van een toetsing van een leidinggevende die al eerder is getoetst en die binnen dezelfde onderneming een andere functie krijgt die ook binnen de doelgroep tweede echelon valt.  

Aanvangstoetsing cryptodiensten

Per 19 mei 2022 is het volgende veranderd in dit formulier. 

Bij ‘gegevens functie’ is een wijziging doorgevoerd om een fout te herstellen ten aanzien van de rol van de kandidaat.

Aanvraag aanvangstoetsing verklaring van geen bezwaar

Per 24 maart 2022 is het volgende veranderd in dit formulier. 

• Bij de vraag ‘Bent u door een toezichthouder of vergunningverlener, werkzaam op financieel-economisch terrein in binnen- of buitenland, eerder getoetst?’ is het verplicht om te vermelden door welke toezichthouder of vergunningsverlener, voor welke functie(s) en bij welke onderneming(en) u bent getoetst.
• De volgende vraag is toegevoegd: ‘Heeft u een financiële relatie (gehad) met een persoon of organisatie genoemd in de EU-terroristenlijst?’. Als het antwoord ja is, ontvangt DNB ook graag een opgave met wie/welke organisatie met vermelding van de periode van de relatie en een beschrijving van het doel van de relatie.
• De volgende vraag is toegevoegd: ‘Heeft u ervaring op het gebied van de (beoogde) activiteiten van de instelling?’. Als het antwoord ja is, ontvangt DNB ook graag een toelichting waar deze ervaring uit bestaat.

Aanvraagformulier verzekeraar

Per 17 februari 2022 is het volgende veranderd in dit formulier. 

Het is nu mogelijk om met het formulier 'Aanvraag voor een vergunning Verzekeraar of een uitbreiding vergunning Verzekeraar' een wijziging op een bestaande vergunning aan te vragen.

Aanvangstoetsing cryptodiensten

Per 3 december 2021 is het volgende veranderd in dit formulier. 

Het formulier is aangepast voor de aanvragen met aanleiding ‘Overige toetsingen waarbij alleen op betrouwbaarheid wordt getoetst’. Ook zijn de de rollen van de kandidaat bij de onderneming aangepast.

Aanvraagformulier VVGB 3:95

Per 3 december 2021 is het volgende veranderd in dit formulier. 

Gegevens van de aanvrager

De onderstaande vragen waren eerst alleen van toepassing voor betaalinstellingen. Nu komen deze vragen bij alle sectoren voor.

• • Waar bevindt zich de statutaire zetel van het hoofdkantoor van de aanvrager?
  • Staat de aanvrager onder financieel toezicht?
  • Heeft deze aanvrager te maken met regelgeving ter voorkoming van witwassen en/of ter voorkoming van terrorismefinanciering?

Factuuradres leges

• • Bij dit onderdeel wordt nu een verplicht e-mailadres gevraagd waar de factuur naar verzonden wordt.

Reputatie en betrouwbaarheid

• • De titel van deze paragraaf is aangepast, eerst was dit Betrouwbaarheid en geschiktheid.
  • De volgende vraag werd eerst alleen bij betaalinstellingen en egi’s gesteld, nu bij alle sectoren: Heeft de aanvrager een relatie (op wat voor manier dan ook) met een politiek prominent persoon in de zin van artikel 3 lid 9 van de EU-richtlijn 2015/849?

Financiële solideit aanvrager

• • De volgende vraag is nu expliciet opgenomen in het formulier: Bent u voornemens om zich bij de voorgenomen deelneming als actieve of passieve aandeelhouder op te stellen?
  • Ook wordt nu verzocht om de Business case te voorzien van een inhoudsopgave, met vermelding waar de beschreven punten in de business case zijn uitgewerkt.
  • De vraag bij jaarrekeningen is als volgt gewijzigd (wijziging cursief). Graag ontvangen wij de jaarrekeningen over de laatste drie boekjaren. Indien vereist op grond van nationaal recht of als hier vrijwillig voor is gekozen ontvangen wij de jaarrekening graag voorzien van een controleverklaring van de externe accountant.
  • In de bijbehorende informatietekst is de volgende alinea toegevoegd. Als de rechtspersoon in oprichting is ontvangen wij graag de te verwachten balansen en de te verwachten winst- en-verliesrekeningen of resultatenrekeningen voor de eerste drie boekjaren, met inbegrip van de bij de planning gebruikte aannames.

Meldingsformulier uitbestedingen

Per 9 september 2021 is het volgende veranderd in dit formulier.