© DNB
De Nederlandsche Bank N.V. (DNB) heeft aan Stichting Internal Governance (SIG) een last onder dwangsom opgelegd. SIG voldoet niet aan verzoeken van DNB om gevraagde informatie te verstrekken, die DNB nodig heeft om vast te kunnen stellen of SIG de Wet toezicht trustkantoren 2018 (Wtt 2018) overtreedt of heeft overtreden.
DNB heeft vastgesteld dat SIG artikel 5:20, eerste lid, van de Algemene wet bestuursrecht heeft overtreden, omdat SIG niet heeft voldaan aan de verzoeken van DNB tot het verstrekken van bepaalde inlichtingen binnen de daartoe gestelde termijn. DNB heeft SIG op 24 juni 2019 een last onder dwangsom opgelegd waarbij SIG drie weken de tijd heeft gekregen om alsnog aan het informatieverzoek van DNB te voldoen. DNB heeft de gevraagde informatie nodig om vast te kunnen stellen of SIG in strijd handelt of handelde met artikel 3, eerste lid, van de Wtt 2018. Dit wetsartikel verbiedt het om trustdiensten te verlenen zonder dat DNB daartoe een vergunning heeft verleend.
SIG heeft de gevraagde informatie niet aan DNB overgelegd, waardoor SIG EUR 50.000,- aan dwangsommen heeft verbeurd.
Tegen het besluit is geen bezwaar aangetekend, waardoor het onherroepelijk geworden.
Lees hieronder de volledige last onder dwangsom. Voor nadere informatie kan contact worden opgenomen met de Informatiedesk van DNB: 0800 - 020 1068 (gratis).
Besluit tot het opleggen van een last onder dwangsom aan Stichting Internal Governance
De Nederlandsche Bank (DNB) heeft op 13 maart 2024 een boete van 467.180,- euro opgelegd aan trustkantoor Pan-Invest B.V. (Pan-Invest). De boete is opgelegd omdat Pan-Invest trustdiensten heeft verleend zonder voldoende cliëntenonderzoek uit te voeren.
Lees meer Boete voor trustkantoor Pan-Invest wegens onvoldoende cliëntenonderzoek
De Nederlandsche Bank (DNB) heeft op 10 oktober 2023 een bestuurlijke boete van € 13.500,-, opgelegd aan Robein Effectendienstverlening N.V. (Robein).
Lees meer Bestuurlijke boete voor Robein Effectendienstverlening N.V. wegens niet tijdig rapporteren
De Nederlandsche Bank N.V. (DNB) heeft Ebury Partners Belgium N.V. (Ebury) op 15 juli 2021 een aanwijzing gegeven, omdat zij niet was aangesloten op het Verwijzingsportaal Bankgegevens (Verwijzingsportaal).
Lees meer DNB geeft aanwijzing aan Ebury vanwege ontbreken aansluiting op Verwijzingsportaal Bankgegevens
De Nederlandsche Bank N.V. (DNB) heeft op 31 augustus 2021 een bestuurlijke boete van EUR 10.000,- opgelegd aan D-Max Corporate B.V. (D-Max). Deze boete is opgelegd, omdat D-Max haar wettelijk verplichte rapportage niet uiterlijk 27 mei 2021 bij DNB heeft ingediend.
Lees meer DNB legt boete op aan D-Max Corporate B.V. voor het niet tijdig rapporteren
